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鐵路工程建設監理單位資質管理暫行辦法
鐵道部
第一章 總 則
第一條 為了加強對鐵路工程建設監理單位的資質管理，提高監理工作水平，保障其依法開展監理業務，促進鐵路建設監理工作健康發展，確保建設監理在鐵路建設中發揮應有的作用，根據建設部、鐵道部關于工程建設監理單位資質管理有關規定的精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱鐵路工程建設監理單位（以下簡稱“監理單位”），是指取得監理《資質等級證書》（含《資質等級證書（暫定）》），具有法人資格的監理公司、監理事務所或工程設計、工程建設咨詢及科學研究單位中承擔監理業務的專設機構。
第三條 監理單位資質按一級法人審定。必要時，可設立不獨立承擔民事責任的分支機構（監理分公司），由監理單位法人申請登記，經登記主管機關核準，領取《營業執照》，在核準登記的經營范圍內從事監理活動。
第四條 本辦法所稱監理單位資質，是指從事監理業務應當具備的人員素質、資金數量、專業技能、檢測手段、管理水平及監理業績等。
第五條 監理單位的資質管理工作由鐵道部建設司歸口負責，具體工作由部工程建設監理總站（以下簡稱“部監理總站”）負責實施。
第二章 監理單位的設立
第六條 各鐵路局（集團公司），具有乙級（含）以上《工程勘察證書》和《工程設計證書》的勘測設計單位，部屬科研單位及高等院校（醫學院、師范學院除外），工程、建筑、通號總公司直屬的工程建設咨詢單位，均可申請設立監理單位。
第七條 設立監理單位或申請兼承監理業務的單位（以下簡稱“監理單位”），必須提出設立監理單位申請書。申請書報部監理總站初審，經部建設司核定其暫定資質等級及監理業務范圍，報部批準后發給《資質等級證書（暫定）》。《資質等級證書（暫定）》亦按照本辦法第十四條
規定的標準，分為暫定甲級、暫定乙級、暫定丙級。
第八條 取得《資質等級證書（暫定）》的單位，必須向工商行政管理機關申請登記注冊，領取營業執照后，方可從事監理活動。監理單位應在建設銀行開立賬戶，并接受財務監督。
第九條 監理單位自領取營業執照之日起兩年內暫不核定資質等級；滿兩年后可申請核定資質等級。
第十條 設立監理單位申請書應包括下列內容：
（一）監理單位名稱、地址及其成立機構的上級批準文件；
（二）法定代表人或單位組建負責人的姓名、年齡、職稱、學歷、工作簡歷及任職令；
（三）擬擔任監理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業、職稱、監理工程師培訓情況及任職令（或聘用合同）；
（四）單位所有制性質及章程（草案）；
（五）上級主管部門名稱；
（六）注冊資金數額及驗資證明；
（七）主要檢測設備；
（八）申報監理業務范圍。
第十一條 監理業務需跨部門的，經部資質初審合格后，報國務院建設行政主管部門審批。
第十二條 凡擬承擔鐵路工程（含合資鐵路和地方鐵路）監理任務的監理單位，還必須填報《鐵路建設監理許可證申請書》，由部監理總站初審，經部建設司核定，報部批準后，發給《鐵路建設監理許可證書》，方可承接鐵路工程監理任務。
第三章 監理單位資質等級
第十三條 監理單位資質分為甲、乙、丙三個等級。
第十四條 監理單位各等級資質標準如下：
（一）甲級：
1．由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經濟師作法定代表人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師作技術負責人；
2．取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于50人，且專業配套，其中高級工程師不少于10人，高級經濟師不少于3人；
3．注冊資金不少于100萬元；
4．一般應當監理過2個一等工業、交通項目或者5個一等一般工業與民用建設項目。
（二）乙級：
1．由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經濟師作法定代表人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師作技術負責人；
2．取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于30人，且專業配套，其中高級工程師不少于5人，高級經濟師不少于2人；
3．注冊資金不少于50萬元；
4．一般應當監理過2個二等工業、交通建設項目或者5個二等一般工業與民用建設項目。
（三）丙級：
1．由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經濟師作法定代表人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師作技術負責人；
2．取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于10人，且專業配套，其中應有高級工程師1人，經濟師1人；
3．注冊資金不少于10萬元；
4．一般應當監理過2個三等工業、交通建設項目或者5個三等一般工業與民用建設項目。
第四章 監理單位的資質定級與監理業務范圍
第十五條 監理單位的資質定級實行分級審批。
甲級監理單位的資質定級由國務院建設行政主管部門審批；
乙、丙級監理單位的資質定級由鐵道部審批。
第十六條 監理單位領取營業執照滿兩年，正式開展監理業務，監理業績符合標準要求的，可申請核定資質等級。領取營業執照后兩年內未開展監理業務的，不予核定資質等級，其《資質等級證書（暫定）》及《鐵路建設監理許可證書》均需按程序重新辦理。
第十七條 申請核定資質等級時，需要提交下列材料：
（一）資質定級申請書；
（二）《資質等級證書（暫定）》、《鐵路建設監理許可證書》和《營業執照》副本；
（三）法定代表人與技術負責人的任職令和有關證件；
（四）監理人員一覽表及任職令；
（五）《監理業務手冊》；
（六）其他有關證明文件。
第十八條 對申請核定監理資質等級的監理單位，由部監理總站對其人員素質、專業技能、管理水平、資金數量以及監理業績等進行綜合評審，提出初審意見。對于申請甲級資質的，經部建設司審核，報國務院建設行政主管部門批準后，發給甲級《資質等級證書》；對于申請乙級資質
的，經部建設司審核，報部批準后發給乙級《資質等級證書》；對于申請丙級資質的，經建設司審批后發給丙級《資質等級證書》，并報部核備。
領取《資質等級證書》后，原核發的《資質等級證書（暫定）》同時收回。
第十九條 監理單位資質等級原則上兩年核定一次。核定資質等級時，對于不符合其資質等級標準的監理單位，應按其實際資質條件重新核定資質等級。
第二十條 核定資質等級時可以申請資質升級。申請資質升級的監理單位必須提報下列材料：
（一）資質升級申請書；
（二）原《資質等級證書》、《鐵路建設監理許可證書》及《營業執照》副本；
（三）法定代表人與技術負責人的任職令及有關證件；
（四）《監理業務手冊》；
（五）其他有關證明文件。
資質升級按本辦法第十五條規定的審批權限和第十八條規定的審批程序辦理。
資質升級的監理單位，在領取新《資質等級證書》的同時，交回原有的《資質等級證書》。
第二十一條 監理單位的監理業務范圍：
（一）甲級監理單位可以跨地區、跨部門監理一、二、三等工程；
（二）乙級監理單位只能監理本地區、本部門二、三等工程；
（三）丙級監理單位只能監理本地區、本部門三等工程。
第二十二條 監理單位必須在核定的資質等級所限定的監理業務范圍以內從事監理活動，不得超越資質等級和業務范圍承接監理業務。
第二十三條 監理單位在核定等級后兩年以內，其實際資質條件確已達到上一個資質等級，即本辦法第十四條（一）、（二）中的1、2、3規定標準的，可以申請承擔上一個資質等級規定的監理業務，按照本辦法第十五條規定的審批權限和第十八條規定的審批程序，由上一個等級的
資質審批部門根據其資質條件、實際業績和監理需要予以核查、審批。
第五章 資質證書管理
第二十四條 《資質等級證書》及其副本采用建設部統一印制的證書，甲級《資質等級證書》蓋建設部印章，乙、丙級《資質等級證書》蓋鐵道部印章。
《資質等級證書（暫定）》及其副本亦采用建設部統一印制的證書，在“資質等級證書”后面加“（暫定）”字樣，甲、乙、丙三個等級的暫定證書均蓋鐵道部印章。
《監理單位設立、定級、升級申請書》采用建設部統一印刷的格式，《監理業務手冊》采用建設部統一印制的手冊。
第二十五條 《資質等級證書》及其副本、《資質等級證書（暫定）》及其副本、《鐵路建設監理許可證書》具有同等法律效力。
第二十六條 監理單位擬承擔工程監理業務時，應當持《資質等級證書》（或《資質等級證書（暫定）》）、《鐵路建設監理許可證書》及《監理業務手冊》，向建設項目的建設單位提出工程監理投標申請，中標后由建設單位報上級主管部門核備。
第二十七條 監理單位必須建立《監理業務手冊》，如實記載監理業績，作為核定資質等級的主要依據，必要時，部監理總站可隨時通知有關監理單位送驗。
第六章 變更與終止
第二十八條 監理單位發生下列情況之一者，應先向部監理總站申請辦理有關手續后，再向工商行政管理機關申請辦理變更登記或者注銷登記。
（一）法定代表人或者技術負責人變更，應向原資質等級審批部門辦理變更登記手續；
（二）分立或者合并，應向原資質等級審批部門交回原《資質等級證書》（含“暫定”，下同）及《鐵路建設監理許可證書》，并辦理注銷登記手續；經重新審查資質或者核定等級后，取得相應的《資質等級證書》及《鐵路建設監理許可證書》。
第二十九條 監理單位分立、合并或者終止時，必須保護其財產，依法清理債權、債務。
第七章 罰 則
第三十條 監理單位有下列情況之一者，視情節輕重，分別給以警告、通報批評、罰款、降低資質等級、停業整頓、收繳《資質等級證書》及《鐵路建設監理許可證書》的處罰；構成犯罪的，移送司法機關依法追究主要責任者的刑事責任：
（一）申請設立或者定級、升級時隱瞞真實情況，弄虛作假的；
（二）未經批準擅自超越核定的監理業務范圍從事監理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》或《鐵路建設監理許可證書》的；
（四）徇私舞弊，損害委托單位或被監理單位利益的；
（五）因監理過失造成工程質量低劣或重大工程質量事故的；
（六）變更或者終止業務，不及時辦理核批或者備案手續的。
第三十一條 當事人對行政處罰決定不服的，可以直接向人民法院起訴，也可以在收到處罰通知之日起十五日內，向作出處罰決定的上一級機關申請復議；對復議決定不服的，可以在收到復議決定之日起十五日內向人民法院起訴。逾期不申請復議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰
決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制執行。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由鐵道部建設司負責解釋。
第三十三條 本辦法自一九九七年六月一日起施行。
1997年5月6日
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