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關于發布《鐵路施工企業資質管理辦法》的通知
1996年9月11日，鐵道部
部屬各單位：
為適應發展社會主義市場經濟的要求，加強鐵路施工企業的資質管理，現發布《鐵路施工企業資質管理辦法》，自發布之日起施行。1989年發布的《鐵路施工企業資質管理辦法》同時廢止。
一九九六年九月十一日

鐵路施工企業資質管理辦法

第一章總則
第一條為適應發展社會主義市場經濟的要求，加強鐵路施工企業的資質管理，維護鐵路建筑市場秩序，保障鐵路施工企業依法進行建設工程承包與經營活動，根據《建筑業企業資質管理規定》（建設部第48號令），結合鐵路實際，特制定本辦法。
第二條凡從事土木建筑工程，線路、管道和設備安裝工程，裝修裝飾工程等新建、擴建、改建活動的鐵路國有施工企業，均適用本辦法。
第三條本辦法所稱企業資質是指企業的建設業績、人員素質、管理水平、資金數量、技術裝備等。
第四條鐵路施工企業資質等級及承包范圍的核定，均執行建設部1995年頒發的《建筑業企業資質等級標準》。
第五條鑒于鐵路實際，鐵路施工企業按工程施工總承包和施工承包兩類核定資質等級。
工程施工總承包企業資質等級分為一、二級；施工承包企業資質等級分為一、二、三、四級。
第六條鐵路施工企業的資質管理工作，由鐵道部建設司歸口負責（以下稱資質管理部門）。
第七條鐵路施工企業的資質證書采用建設部統一印制的《建筑業企業資質證書》。工程施工總承包一級、施工承包一級資質證書加蓋建設部印章；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質證書加蓋鐵道部印章；資質年檢及變更等事項均加蓋“鐵道部建設司資質管理專用章”
。

第二章資質申報與審查
第八條申請施工資質的企業，必須提供下列資料：
一、建筑業企業資質申請表；
二、企業機構成立的批準文件；
三、企業法人營業執照；
四、企業章程；
五、企業法定代表人和企業技術、財務、經營負責人的任職文件，職稱證件；
六、企業所有工程技術、經濟人員和項目經理的職稱（資格）證件；
七、企業上年度的生產統計和財務決算年報表；
八、企業的驗資證明；
九、企業完成的代表工程及質量、安全評定資料；
十、其他需要出具的有關證明。
第九條施工資質的申報與審批程序
鐵路施工企業資質的申報按企業隸屬關系逐級審查上報。工程施工總承包一級、施工承包一級資質由鐵道部審查，國務院建設行政主管部門審批；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質由鐵道部審批。經審查批準的企業，由資質管理部門頒發相應的《建筑業企業資質證書》。企業將一份經過審批的《建筑業企業資質申請表》送交所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門備案。
申報與審批程序為：
一、申報企業填寫《建筑業企業資質申請表》，按第八條要求的內容準備資料，報企業上級主管部門；
二、企業主管部門初審。鐵路局系統由各鐵路局（集團公司）初審蓋章；工程、建筑總公司系統由局預審蓋章后報總公司初審蓋章；中土公司由公司初審蓋章；通號總公司系統由總公司初審蓋章；其他單位由企業主管部門初審蓋章。
三、初審單位將本系統企業申報材料匯總報鐵道部資質管理部門。
第十條由于企業組織結構的調整，成建制的分立、合并組建的施工企業，按企業實際達到的資質條件進行審查。
凡新設立施工企業，其資質等級應從最低等級定起。
第十一條企業遺失《建筑業企業資質證書》，必須在《人民鐵道報》上聲明作廢后，方可申請補辦。
第十二條任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉讓或出賣《建筑業企業資質證書》。《建筑業企業資質證書》復印件無效。

第三章動態管理
第十三條企業資質動態管理，系指企業按資質標準就位后，企業資質條件發生變化，高于或低于原定資質等級標準時，由資質管理部門對其資質等級或承包范圍進行相應調整的管理。
第十四條企業資質動態管理，由資質管理部門通過年檢或其它方式進行。
第十五條企業在資質定級三年后，按合理工期完成兩項本等級承包范圍規定的上限工程，全部工程質量合格，未發生工程建設重大事故，其它資質條件均達到上一級資質等級標準，并且連續兩年資質年檢合格的，可申請晉升一個資質等級。
企業資質定級二年后，滿足上述規定的條件，并獲得兩項省、部級工程質量獎或一項國家級工程質量獎的，也可以申請晉升一個資質等級。
第十六條申請資質升級的企業，除按本辦法第八條的要求提供資料外，路外工程還應當提交企業所在地質量和安全專門監督機構出具的企業工程質量和施工安全綜合鑒定意見。
第十七條企業按資質標準就位后，有職稱的工程技術人員、企業資本金和生產經營用固定資產數量發生變化，其中兩項不足標準規定數80％，或其中一項不足標準規定數70％的，降低一個資質等級。
被降級的企業，必須待企業資質條件重新達到資質標準要求后，方可恢復原有資質等級。
第十八條由于企業經營管理不善，工程建設發生重大事故而被降級的，要經過一年以上的整改，經資質管理部門核查確認，確實有明顯改進，達到整改目標要求的，可恢復原資質等級。
第十九條企業連續兩年資質年檢不合格的，降低一個資質等級。
第二十條企業變更名稱、地址、法定代表人及技術、財務、經營負責人等，應在變更內容發生后一個月內，到資質管理部門辦理變更手續。
施工企業發生分立、合并后三個月內，原施工企業應向資質管理部門辦理資質變更或注銷手續。
第二十一條企業在辦完資質變更手續后，應按工商行政管理部門的有關規定，及時辦理企業法人營業執照的變更。
第二十二條企業資質等級的升級和承包范圍的變更，一般在資質年檢結束后辦理；企業的降級等變更事項應隨時辦理。
第二十三條企業因工程質量、施工安全、現場管理等問題涉及資質的升、降級時，有關部門可向資質管理部門提出建議，資質管理部門按有關規定處理。
第二十四條企業的資質年檢時間為每年三月至五月。
年檢工作按以下程序進行：
一、受檢企業按規定的時間向資質管理部門提交下列資料：
1．建筑業企業資質年度檢查表；
2．建筑業企業資質證書；
3．企業法人營業執照；
4．上年度完成的主要工程及生產統計和財務決算報表；
5．項目經理及工程技術、經濟管理人員情況；
6．安全、質量事故情況等。
二、資質管理部門在審查核實有關資料后，對企業資質年檢作出結論，記錄在《建筑業企業資質證書》（副本）的“年檢記錄”欄中。
年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種：
1．企業資質條件完全符合資質等級標準，上年度內未發生工程建設重大事故及違法行為的，為“合格”；
2．企業資質條件基本符合資質等級標準（指一項指標達到標準80％以上，其它均達到標準要求），上年度內未發生過三級及以上工程建設重大事故及重大違法行為的，為“基本合格”；
3．企業的資質條件與資質等級標準差距較大，或過去一年發生過三級（或兩起四級）以上工程建設重大事故，或發生過重大違法行為的，均為“不合格”。
第二十五條沒有申請資質年檢的企業，經過資質管理部門提示后仍不申請的，視為自動歇業，原核發的資質證書無效。

第四章罰則
第二十六條企業在申請資質等級或資質年檢中，采取弄虛作假、行賄等不正當手段，虛報資質條件或有關資料的，資質管理部門根據情節給予警告、通報批評，并嚴格按資質標準對其資質重新審核；對情節嚴重的，給予扣發資質證書三至六個月、限期整頓、降級、直至吊銷資質證書的處罰。
第二十七條企業承擔的鐵路建設項目未經建設單位核準而擅自分包，建設單位有權給予警告或停工處罰，并視情節建議資質管理部門予以通報批評或降低資質等級。
第二十八條無《建筑業企業資質證書》或超越資質證書核定的承包范圍承包工程的，給予警告、停工、降低資質等級、吊銷證書的處罰。
第二十九條具有工程施工總承包資質的企業，未經鐵道部批準擅自進行路內工程施工總承包的，取消總承包資質。
第三十條對涂改、偽造、出借、轉讓或出賣資質證書的，由資質管理部門根據情節給予警告、扣留證書、吊銷證書的處罰。
第三十一條由于企業經營管理不善，造成三級或兩起（含）以上四級工程建設重大事故的，要縮小其相關的承包工程范圍；情節嚴重的，降低一個資質等級。
第三十二條未在規定期限內辦理資質變更手續的，資質管理部門除責令限期辦理外，可給予警告。
第三十三條資質管理部門的工作人員如有嚴重失職，索賄、受賄或侵害企業合法權益的，由所在單位給予行政處分；情節嚴重構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第五章附則
第三十四條鐵路施工企業系指從事鐵路基本建設工程，以及其他行業土木建筑工程和設備安裝工程等施工生產活動的國有企業，不包括大修、維修單位，及多經、集經企業。
第三十五條鐵路（大型）一級施工資質只在工程局級企業中評定。
第三十六條本辦法自發布之日起施行，1989年發布的《鐵路施工企業資質管理辦法》（鐵建〔1989〕124號）同時廢止。
第三十七條本辦法由鐵道部建設司負責解釋。　　　　　　　　